“أسواق المال الكويتية” تُصدر 8 قرارات تأديبية وتُقدم بلاغاً إلى النيابة
أصدرت هيئة أسواق المال الكويتية، اليوم الخميس، 8 قرارات تأديبية، مع بلاغ مرفوع إلى نيابة السوق المالية وبحسب بيان صادر عن الهيئة، فإن الاتصال يأتي لأن المبلغين أصدر ضدهم وثيقة تفعيل (إقرار وتفعيل لتفعيل محفظة استثمارية إسلامية) باسم شركة (شركة مدرجة في البورصة) وخداع. المستثمرون والتجار بتلفيق مستند رسمي وتزوير البيانات بما في ذلك الشعار الرسمي للهيئة واستخدامه كوسيلة احتيالية لدفع الآخرين إلى تسليم الأموال التي في حوزتهم..
أما بالنسبة للقرارات التأديبية فقد صدر قرار بتغريم شركة الاستثمارات الوطنية ألفي دينار عن كل مخالفة منسوبة إليها. فشلت الهيئة مرارًا وتكرارًا في اتخاذ إجراءات العناية الواجبة الصارمة للعملاء المعرضين لمخاطر عالية، وقد ثبت عدم فاعلية النظام المستخدم لتحديد ما إذا كان العميل أو العميل المحتمل أو المستفيد الفعلي من السياسيين ذوي المخاطر العالية.
كما ثبت للهيئة أن الشركة غير قادرة على التأكد من أن العمليات المنفذة لبعض عملائها كانت متوافقة مع المعلومات التي تم الحصول عليها والمتعلقة بعملهم ومصدر أموالهم، وكذلك الفشل المتكرر في تحديث بيانات بعض العملاء، وعدم الاحتفاظ بسجلات إجراءات العناية الواجبة للعملاء وبعض ملفات الحساب والمراسلات للمدة المحددة لهم. (5 سنوات من تاريخ اغلاق الحساب).
أصدرت الهيئة قراراً تأديبياً بحق الشركة الكويتية للاستثمار. لعدم كفاءة الآلية المستخدمة في تدقيق العمليات الكبيرة وغير العادية من خلال مراقبة عمليات العملاء المعرضين لمخاطر عالية فقط، فضلاً عن فشلها في وضع سياسات وإجراءات مناسبة لضمان تنفيذ جميع الالتزامات الواردة في المادة قيد الملاحظة، وتقرر تغريمها 4 آلاف دينار.
كما صدر قرار تأديبي بحق الشركة الوطنية للرماية وصالح عادل الصالح. لمخالفتها قواعد الإفصاح والشفافية وقواعد الحوكمة، وتقرر فرض غرامة مالية على الشركة بمبلغ 55 ألف دينار بغرامة مالية من صالح الصالح بصفته رئيس مجلس الإدارة. 50 ألف دينار وعدم قبول الدعوى التأديبية بشأن مخالفة منسوبة للشركة.
كما صدر قرار تأديبي بتغريم الشركة الوطنية للرماية صالح عادل عبد الحميد الصالح وفهد صباح علي الهويدي ونواف خالد قاسم المشري وعبد الله جاسم محمد الشهاب وعبد الله خليفة آل خليفة. ربان. لمخالفته قواعد الإدراج وحوكمة الشركات.
تقرر فرض غرامة مالية على الشركة الوطنية للرماية قدرها 50 ألف دينار، وتوقيع غرامة مالية على صالح الصالح بصفته رئيس مجلس الإدارة فهد الهويدي بصفته نائباً للرئيس. نواف المشري وعبد الله الشهاب وعبد الله الربان بصفتهم أعضاء في مجلس الإدارة بمبلغ 50 ألف دينار لكل منهم.
وفي سياق متصل، أصدرت الهيئة قرارًا تأديبيًا بحق عبد اللطيف أحمد الأحمد - مكتب مجموعة طلال أبوغزاله، الشركة الدولية للتدقيق والمحاسبة - بصفته مدققًا خارجيًا لشركة البريق القابضة، لارتكابه مخالفة. قواعد نشاط الأوراق المالية والمسجلين، وتقرر رفض دفع أن مجلس التأديب غير مختص بنظر المخالفة، وغرامة “الأحمد” 10 آلاف دينار.
كما صدر قرار تأديبي بغرامة مالية على عادل محمد الصانع بصفته مدقق حسابات شركة الرماية الوطنية بمبلغ 5 آلاف دينار. لمخالفة قواعد نشاط الأوراق المالية والأشخاص المسجلين.
كما أصدر مجلس التأديب قرارا بتغريم شركة جيت هاوس كابيتال للاستشارات الاقتصادية والمالية بمبلغ 6 آلاف دينار. لمخالفته أحكام الكتاب السادس عشر من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما.
بالإضافة إلى ما سبق، صدر قرار تأديبي بتوقيع عقوبة الغرامة على محمد الفهد بصفته رئيس مجلس إدارة الشركة العالمية للمدن العقارية (سابقاً) ومحمود طالب ومحمد أبو الخير بصفتهما عضوين سابقين في مجلس إدارة شركة المدن العقارية العالمية (سابقاً). مجلس الإدارة.
وشمل القرار أيضا خلف السليماني بصفته رئيس مجلس إدارة الشركة، وعبد الله الجوعان بصفته نائبا للرئيس، وعبد الله العيبان، وعوض المطيري، وعبد الله العوهلي. صفة أعضاء مجلس الإدارة، عن كل منهم مخالف لقواعد حوكمة الشركات.
وشمل القرار تغريم كل من محمد الفهد ومحمود طالب ومحمد أبو الخير وعبد الله الجوعان وعبد الله العيبان بمبلغ 10000 دينار لكل من المخالفات، وسحب الدعوى التأديبية أمام محمد الفهد وعبد الله الجوعان. وعبد الله العيبان بخصوص المخالفة المنسوبة إليهما، ورفض الدعوى التأديبية أمام خلف السليماني. وعوض المطيري وعبد الله العوهلي
للمزيد: موقع خليجيون نيوز، للتواصل الاجتماعي تابعنا على خليجيون
للمزيد تابع خليجيون نيوز على: فيسبوك | إكس | يوتيوب | إنستغرام | تيك توك
